参考判决： cc • 编号 N° 70-92.629 • 1971-04-29 • 查看判决 →
想象一下奥克松（Auxonne）的一位工匠杜邦先生（M. Dupont），他向当地一家企业提供了材料。该企业破产，其经理被怀疑挪用了资金。破产管理人（syndic，被指定管理破产并代表债权人的专业人士）决定对破产犯罪（banqueroute，指破产商人实施欺诈行为，如隐匿财产或伪造账目）提出控告。但他能否在未经其他债权人同意的情况下这样做？这是法国最高法院（Cour de cassation）在1971年裁决的问题，并且对于任何面临集体程序（procédure collective）的专业人士来说，至今仍具有现实意义。
每位债权人都会问：“破产管理人能否在不咨询我们的情况下对负责人提起刑事诉讼？”答案是否定的，根据1967年7月13日法律第137条（现为《商法典》第L. 654-1条）。
该判决的答案是：破产管理人必须在获得债权人会议（assemblée des créanciers）以出席多数通过的预先授权后，才能就破产犯罪采取行动。无论是其加入检察官（procureur）的行动还是单独行动，均需如此。我们将共同探讨这具体意味着什么。
案情：每天都会发生的故事
在本案中，一名破产管理人在未事先咨询债权人会议的情况下，就破产犯罪事实提起了诉讼。法院宣布其不可受理（其请求未经实质审查即被驳回）。破产管理人提出上诉，但上诉法院（cour d'appel）维持原判：未经授权，不得采取行动。破产管理人随后向最高法院提起上诉。
故事很简单：X先生，一家破产公司的负责人，被怀疑挪用了资产。由法院任命的破产管理人想要对他进行刑事追诉。但他忽略了召集债权人会议来投票授权。结果：他的诉讼被宣布不可受理。
转折点：破产管理人辩称，当他只是加入检察院（ministère public，检察官）的行动时，授权并非必要。但最高法院驳回了这一论点：无论破产管理人是主动提起诉讼，还是介入已进行的诉讼，均需授权。
实际上，破产管理人作为债权人的受托人（mandataire），未经明确同意不得以债权人名义参与刑事诉讼。这是对债权人的保护，使他们能够集体决定是否追诉负责人。但请注意：该判决不影响检察院单独行动的权利。但如果破产管理人想要参与，他必须首先获得债权人的绿灯。
鲜为人知的是：这条规则至今仍然存在，尽管法律已被法典化。在我的实践中，我曾遇到一些案件，其中破产管理人忽略了这一手续，结果其诉讼被直接驳回（fin de non-recevoir）。
这对您意味着什么——具体来说
如果您是破产企业（集体程序）的债权人，该判决直接关系到您。破产管理人未经您的咨询，不得对负责人提起刑事诉讼。因此，您对是否进行此类追诉有发言权。
对于在尼伊圣乔治（Nuits-Saint-Georges）的出租人业主，他将商业场所租给了一家破产公司：如果经理挪用了您支付的租金，破产管理人未经债权人同意就不能以破产犯罪为由提出控告。您必须被召集到会议并投票。如果多数拒绝，破产管理人就不能采取行动。您也可以单独自行提出控告。
对于共有人：这不直接涉及您，除非您的共有人协会（syndicat de copropriétaires）是破产企业的债权人。在这种情况下，共有人协会的管理人（syndic de copropriété）如果要代表协会采取行动，也必须遵守同样的规则。
在实践中，如果您是债权人，请参加债权人会议或委托代表。如果破产管理人在未经授权的情况下提起诉讼，您可以对其可受理性提出异议（即主张其无效）。提出异议的期限适用一般法：您必须在知晓该诉讼后迅速行动。
避免此类纠纷的四条建议
- 核实破产管理人的权限： 在采取任何法律行动之前，要求破产管理人证明其已获得债权人授权。要求提供会议记录的副本。
- 参加债权人会议： 作为债权人，您有权被召集。如果您未收到召集通知，请向商事法院（tribunal de commerce，负责破产案件的法院）报告。
- 及时提出异议： 如果破产管理人未经授权提起诉讼，请在最初的诉讼文书（conclusions）中立即提出不可受理的抗辩。一旦案件已就实质问题作出判决，则为时已晚。
- 咨询专业律师： 集体程序的规则复杂。律师可以帮助您核实破产管理人行动的合法性，并在必要时代替您采取行动。
深入探讨：相关判例与演变
1971年的这一判决是最高法院一脉相承的立场。早在1968年11月26日的判决（编号 67-92.123）中，最高法院就裁定破产管理人未经授权不得成为民事当事人（partie civile）。1971年的判决将此原则扩展至介入检察院已提起的诉讼。
最近，最高法院在2013年2月12日的判决（编号 11-88.087）中重申了这一原则：破产管理人必须证明有明确且特别的授权（具体说明所涉及的破产犯罪事实）。程序开始时给予的一般授权是不够的。
因此，趋势是加强债权人的权利。法官希望避免破产管理人在未经支付方（债权人）同意的情况下提起昂贵的刑事诉讼。未来，这一规则很可能扩展到其他相关犯罪，如通过转移资产实施的破产犯罪。
实践指南：应该怎么做
常见问题解答：
1. 在紧急情况下，破产管理人能否未经授权采取行动？
不能，紧急情况不能免除授权要求。破产管理人必须召集紧急会议。如果不可能，他可以请求法官-专员（juge-commissaire，负责监督集体程序的法官）授权。
2. 如果破产管理人未经授权采取行动，该怎么办？
您可以向商事法院申请宣告该诉讼不可受理。您也可以要求宣告已实施的行为无效。
3. 我能否作为债权人单独行动？
可以，您可以自行以破产犯罪为由提出控告，无需通过破产管理人。但您需要承担费用，并在败诉时承担诉讼费用（dépens）的风险。
4. 召开债权人会议的费用是多少？
费用由债权人群体（masse）承担。破产管理人必须通过挂号信召集会议。实践中，根据复杂程度，费用在200至500欧元之间。
5. 我能否对已作出的授权提出异议？
可以，如果您认为授权是通过欺诈获得的，或者您的投票被忽视，您可以在决议作出后10天内向商事法院提出异议。
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